事后监督2012年十二月份工作通报_事后监督2012年十二月份工作通报模板

时间：2014-10-25 09:29:09 来源：励志大学作者：

　　　　一、各机构业务量及后督系统录入和手工翻看发现差错情况

　　1、十二月份xx分行业务量总数为267370笔，比十一月份业务量增加了4178笔，后督系统录入18987笔，手工翻看248383笔。分行业务量排名前三名的机构分别是:分行营业部33183笔、xx街支行31442笔、xx支行30661笔，柜员业务量排名前三名的是：xx支行沙萌6145笔、xx支行张嘉霖4215笔、营业部时佳4095笔。

　　2.各机构业务量总数、人均业务量(表一)及各机构业务量排名首位的柜员(表二)(自助银行、三方存管业务量除外)

　　表一

机构名称	业务量总数	柜员数	人均业务量
分行营业部	33183	15	2212
xx支行	18208	10	1821
xx支行	25171	12	2098
xx支行	25817	13	1986
xx支行	21019	12	1752
xx支行	30661	15	2044
xx支行	31442	16	1965
xx支行	21289	11	1935
xxx支行	23086	13	1776
xxx支行	24181	11	2198
xxx区支行	11600	7	1657
xx街支行	1713	8	214
合计	267370	143	1870

　　表二

机构名称	柜员	业务量
分行营业部	0978时佳	4095
xx支行	0091李文超	2553
xx支行	0742沙萌	6145
xx支行	0290孙丽	3229
xx支行	0906刘烨	2727
xx支行	0187郑杨	3005
xx街支行	0108张嘉霖	4215
xx支行	0249李娜	2670
xx街支行	0720丁任驰	2899
xx街支行	0199李霞	3880
xx新区支行	0558王崴	2419
xx街支行	0748刘倩	425

　　3、十二月份后督共发现差错40笔，系统录入三类差错1笔，手工翻看一类差错21笔、手工翻看二类差错1笔、手工翻看三类差错17笔、差错率为万分之1.5。机构差错数量排名前三位的是：xx支行(6笔)、xx支行(5笔)、xx支行(5笔)、xx街支行(5笔)。

　　4.各机构差错率

机构名称	业务量总数	差错量	差错率
分行营业部	33183	4	0.12‰
xx支行	18208	4	0.22‰
xx河支行	25171	1	0.04‰
xx支行	25817	4	0.15‰
xx支行	21019	4	0.19‰
xx支行	30661	5	0.16‰
xx街支行	31442	5	0.16‰
xx支行	21289	2	0.09‰
xx街支行	23086	6	0.26‰
xx街支行	24181	5	0.21‰
xx新区支行	11600	0	0.00‰
xx街支行	1713	0	0.00‰
合计	267370	40	0.15‰

　　5、本月柜员差错数量较多的是：分行营业部王金铎2笔(新上柜未满3个月)、xx支行李文超2笔、xx支行周媛媛2笔、xx街支行杨宁2笔、xx街支行姜峰2笔(新上柜未满3个月)、xx街支行刘清霖2笔、xx街支行赫小林2笔(新上柜未满3个月)。

　　本月柜员差错率排名前三位的是：xx街支行赫小林万分之14.7(业务量1364笔，差错2笔)、xx街支行雷子成万分之14(业务量716笔，差错1笔)、xx街支行刘清霖万分之11.4(业务量1750笔、差错2笔)。

　　6、十二月份的差错类型分布见下表：

差错类型	差错笔数
缺少客户身份证复印件	11
无客户签字确认	2
凭证大写金额不规范	6
转账户名与凭证不一致	6
收款人户名有误	3
客户签字与留存身份证不一致	1
提回转账支票背书不规范	1
大额取现未收费	1
现金支票无审批人签字	1
取款业务未核查身份证	1
现金支票无电话核实记录	1
受理远期支票	1
受理逾期支票	1
现金存款业务记账串户	1
提回支票背书缺少法人章	1
空白凭证领用单数量填写有误	1
空白凭证领用单领用人名称有误	1

　　二、预警系统情况

　　十二月份预警系统统计数据目前仍无法显示，总行仍进行调试，待调试好后一并下发。

　　三、会计业务规范操作要求

　　1.明确代发工资业务凭证的填写要求。企业使用转账支票将款项转入635过渡账户时，支票的收款人应统一填写“xx公司-代发款项”，同时进账单上应与支票收款人保持一致;在做代发业务时，柜员应填制特种转账凭证，收款人也应为“xx公司-代发款项”，并在备注里标注代发企业xx公司的名称。同时再次强调各机构应按照总行相关要求统一在TELLER在系统中进行代发工资业务的办理，各机构应继续加强系统培训，持续提高使用TELLER系统办理业务比率。

　　2.明确支款凭证的使用范围。支款凭证主要适用范围包括：验资户销户、久悬户销户和单位智能通知存款销户等业务。对于正常企业销户业务则禁止支款凭证。

　　3.关于企业更名变更预留印鉴业务的规范要求。企业因更名需变更预留印鉴时，如企业旧印鉴未上缴，在填制空白凭证领用单领用新印鉴片时应在领用人处填写旧企业名并加盖旧印鉴;如企业旧印鉴已上缴，在空白凭证领用单上加盖新印鉴，同时应出具公安机关的收缴证明，并放在传票中;如遇企业旧印鉴丢失应按照人民银行要求出具相关证明手续。

　　4.个人账户向企业账户转款时，未解决收款企业无入账回单问题，现要求在使用储蓄转账凭条并同时填写进账单，使用2181交易进行办理。企业入账回单如遇跨网点转账时可通过后督进行传递并留存详尽交接记录。

　　5.再次强调新版表外收付凭证应在收入或付出进行勾挑，以便后督在系统中进行监督，如仍发现无勾挑情况将视同差错处理。

　　6.受托支付业务需要进行大额核实，并将核实结果详细标注于传票中备查。

　　7.代办存款业务金额大于5万元的，如代办人持本人及代办人身份证原件的，即不用填写一次性金融服务单，但需留存本人及代办人身份证复印件。如代办人无法提供卡主身份证原件的，需填写一次性金融服务单，并留存代办人身份证复印件。

　　8.个人客户销卡时需要求客户填写《撤销银行结算账户申请书》,在账户性质“个人”处进行勾挑;销卡时撤销其卡内的功能签约，则无需填制申请表，但如遇单独撤销卡内某项功能签约并不销卡的情况，则按照正常维护流程填写开卡申请书。

　　9.再次强调各机构必须使用teller系统进行业务操作，只有个别业务无法用teller系统的才可以用SGB系统操作;各机构应继续加强系统培训，持续提高使用TELLER系统办理业务比率。

　　以上是我部第一期对一些日常会计操作环节进行的规范，今后在每月的通报中都会增加此类要求，望各机构遵照执行，如在事后监督传票中与规范要求不一致的情况，后督人员将视为差错处理。

　　四、风险提示

　　一是本月出现最多的差错还是缺少客户身份证复印件11笔，提示柜员在办理业务过程中严格按照操作流程办理，并每天认真勾挑流水，减少风险的发生。二是本月发现6笔储蓄转账凭条的收款人户名与记账凭证的收款人户名不符的差错。说明柜员没有认真审核客户所填写的凭证，只输入卡号并没有核对户名，希望柜员加强在工作中的责任心，确保核算质量。三是提示各机构的核查员在回复预警系统时要看清内容，并在回复每条预警信息时要查看最晚回复时间，以免造成逾期。

　　在新的一年中，我们后督中心将进一步加大监督力度，希望柜员能够熟练并规范的做好每一笔业务，提高核算质量，把工作完成的更好，杜绝风险隐患发生。

　　专此通告。

　　附：12月各机构柜员明细业务量www.lzdaxue.com

　　12月柜员差错明细、扣分明细及罚款明细

　　会计结算部后督中心

　　二0一三年一月十六日

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